廣東生益科技股份有限公司

外部信息使用人管理制度

第一條  為加強(qiáng)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間，公司外部信息使用人管理，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《內(nèi)幕信息知情人備案管理制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條  公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露內(nèi)控制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。

第三條  公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報(bào)告編制、公司重大事項(xiàng)籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等方式。

第四條  公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)外部單位報(bào)送信息的各項(xiàng)管理要求，加強(qiáng)對(duì)外部單位報(bào)送信息的管理、披露。公司依據(jù)法律法規(guī)向特定外部信息使用人報(bào)送年報(bào)相關(guān)信息的，提供時(shí)間不得早于公司業(yè)績(jī)快報(bào)披露時(shí)間，業(yè)績(jī)快報(bào)披露的內(nèi)容不得少于向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。

第五條  公司應(yīng)將未披露而需報(bào)送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息，并書(shū)面提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)，并需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳椤?span>

第六條  外部單位或個(gè)人不得泄漏依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的公司未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。

第七條  外部單位或個(gè)人及其工作人員因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時(shí)間向上海證券交易所報(bào)告并公告。

第八條  外部單位或個(gè)人在相關(guān)文件中不得使用公司報(bào)送的未公開(kāi)重大信息，除非與公司同時(shí)披露該信息。

第九條  外部單位或個(gè)人應(yīng)該嚴(yán)守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，公司將依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十條  本制度未做規(guī)定的，適用《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》和《內(nèi)幕信息知情人備案管理制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與《公司章程》規(guī)定不一致的，以《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十一條      本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

廣東生益科技股份有限公司董事會(huì)

2012年3月27日