股票簡稱：生益科技   股票代碼：600183 公告編號：2018—029

廣東生益科技股份有限公司

關(guān)于生益轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

? 修正前轉(zhuǎn)股價格：17.34元/股

? 修正后轉(zhuǎn)股價格：17.30元/股

? 生益轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整實(shí)施日期：2018年5月4日

一、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)

1. 廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）在2017年11月24日公開發(fā)行了180,000萬元可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡稱：生益轉(zhuǎn)債；債券代碼：110040），初始轉(zhuǎn)股價格為17.34元/股。根據(jù)《廣東生益科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，生益轉(zhuǎn)債在本次發(fā)行之后，若公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)生變化時，則轉(zhuǎn)股價格相應(yīng)調(diào)整。具體的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式如下：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項(xiàng)同時進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項(xiàng)同時進(jìn)行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價或配股價，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價格調(diào)整，并在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

2. 2018年3月26日，公司第八屆董事會第三十一次會議審議通過了《關(guān)于公司2013年股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)對可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格影響及調(diào)整方案的議案》，同意公司2013年股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)對可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格影響及調(diào)整方案如下：

（1）根據(jù)《廣東生益科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》關(guān)于轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公式及公司2013年股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)情況，授權(quán)董事會秘書在2018年5月30日轉(zhuǎn)股起始日前確定首次測算日進(jìn)行第一次測算，累計計算自2017年11月24日公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日至首次測算日股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)新增股份并按轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式進(jìn)行測算，如轉(zhuǎn)股價格調(diào)整觸及0.01元/股時，則進(jìn)行調(diào)整并披露；

（2）首次測算日以后，按轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式進(jìn)行測算，如轉(zhuǎn)股價格調(diào)整觸及0.01元/股時，則進(jìn)行調(diào)整并披露；

（3）當(dāng)發(fā)生可轉(zhuǎn)債募集說明書規(guī)定的分紅或送（轉(zhuǎn)）股、配股等其他股份變動導(dǎo)致的除權(quán)除息時，即同時測算自主行權(quán)對轉(zhuǎn)股價格的影響，并在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整觸及0.01元/股時進(jìn)行同步調(diào)整并披露；

（4）若股票期權(quán)激勵計劃在有效期內(nèi)提前行權(quán)完畢或有效期屆滿，即時測算對轉(zhuǎn)股價格的影響，并在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整觸及0.01元/股時進(jìn)行調(diào)整并披露；

（5）授權(quán)董事會秘書具體負(fù)責(zé)按上述方案在股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)期間對轉(zhuǎn)股價格的影響進(jìn)行測算，及時擬定可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公告并履行披露義務(wù)。

該董事會決議公告刊登于2018年3月28日的《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和上海證券交易所網(wǎng)站。

二、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的查詢結(jié)果，自2017年11月24日至2018年5月1日，由于公司2013年股票期權(quán)激勵計劃自主行權(quán)的實(shí)施，公司總股本由1,455,524,644股變更為1,459,572,041股，激勵對象已行權(quán)并完成證券登記的股數(shù)累計為4,047,397股，行權(quán)價格為3.13元/股。根據(jù)上述轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式“增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）”、調(diào)整方案和行權(quán)情況，生益轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由17.34元/股調(diào)整為17.30元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2018年5月4日生效。

由于生益轉(zhuǎn)債尚未開始轉(zhuǎn)股，本次調(diào)整無需進(jìn)行交易或轉(zhuǎn)股停牌。

（備注：公司2013年股權(quán)激勵計劃自主行權(quán)未行權(quán)期權(quán)為1,120,823股，如果全部行權(quán)，轉(zhuǎn)股價格調(diào)整不會觸及0.01元/股。）

特此公告。

廣東生益科技股份有限公司

董事會

2018年5月3日